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　　在私募行業(yè)中，“劉躍”是一個(gè)很活躍的從業(yè)人員——不僅經(jīng)常以私募從業(yè)人員的身份積極參與調(diào)研，此前還經(jīng)常以私募機(jī)構(gòu)創(chuàng)始人的身份通過(guò)多個(gè)媒體機(jī)構(gòu)發(fā)聲。

　　在實(shí)地探查中，“劉躍”又是一個(gè)很“能藏”的人——記者嘗試多種方式，不僅未能聯(lián)系上“劉躍”本人，也無(wú)法找他旗下機(jī)構(gòu)的辦公點(diǎn)，甚至在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的信息中，“劉躍”也“銷(xiāo)聲匿跡”。

　　究竟是怎么一回事？

　　“消失”的辦公地

　　近日，一名疑似未取得基金從業(yè)人員資格的私募從業(yè)人員，以私募基金從業(yè)人員身份參加上市公司調(diào)研。

　　公開(kāi)信息顯示，“劉躍”現(xiàn)為深圳市前海雷天海泰資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“前海雷天海泰”）實(shí)控人，在新天綠能近期舉辦的投資者關(guān)系活動(dòng)中，與興業(yè)證券、浙商基金等機(jī)構(gòu)投資者共同調(diào)研上市公司。

　　“劉躍”究竟何許人也？

　　記者多次撥打“劉躍”的電話，均無(wú)人接聽(tīng)。

　　記者根據(jù)公開(kāi)信息查閱到，前海雷天海泰的辦公地址位于深圳龍崗區(qū)天匯大廈B棟216室。近日，記者前往了該地址，發(fā)現(xiàn)天匯大廈緊鄰夢(mèng)麗園工業(yè)區(qū)、油松第二工業(yè)區(qū)等工業(yè)區(qū)。天匯大廈內(nèi)入駐了科技、家居、貿(mào)易、咨詢(xún)等多類(lèi)企業(yè)。

　　記者實(shí)地探訪了天匯大廈B棟216室發(fā)現(xiàn)，該單元是一家禮品供應(yīng)鏈公司——深圳優(yōu)樂(lè)曼電子商務(wù)有限公司的辦公地，辦公區(qū)放滿(mǎn)了玩偶等禮品樣本。該公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司在此處辦公近4年時(shí)間，沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)前海雷天海泰這家私募基金機(jī)構(gòu)。

　　記者隨后從天匯大廈的物業(yè)公司了解到，該物業(yè)公司的已搬離企業(yè)名單、現(xiàn)入駐企業(yè)名單中，也無(wú)法查詢(xún)到前海雷天海泰。

　　記者進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，前海雷天海泰的異常不止于此。

　　天眼查顯示，前海雷天海泰成立于2015年7月21日，經(jīng)歷了多次股權(quán)變更。

　　前海雷天海泰成立之初，由劉志華、劉杰、陳子慶分別認(rèn)繳金額2500萬(wàn)元、1250萬(wàn)元、1250萬(wàn)元，為公司股東。

　　2020年10月27日，“劉躍”以2500萬(wàn)元買(mǎi)入劉杰、陳子慶全部股份，與劉志華共同擔(dān)任公司股東，分別持股50%、50%。

　　2021年6月17日，“劉躍”出資2500萬(wàn)元，買(mǎi)入劉志華手中所有股份。至此，“劉躍”成為前海雷天海泰的實(shí)控人，持股比例達(dá)到100%。

　　按照《私募基金登記備案管理辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）規(guī)定，在股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方等登記信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)。

　　“劉躍”成為前海雷天海泰的實(shí)控人后，并沒(méi)有及時(shí)在基金業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)整出資人信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示的前海雷天海泰的出資人結(jié)構(gòu)，仍然是2020年10月27日前的信息。

　　前海雷天海泰備案的高管資料顯示，劉志華擔(dān)任公司法定代表人、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)；劉杰擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控總監(jiān)。作為前海雷天海泰的實(shí)控人，“劉躍”并未擔(dān)任公司高管職務(wù)。

　　按照《管理辦法》規(guī)定，私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，除另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表。

　　環(huán)球律師事務(wù)所律師王京鶴表示，《管理辦法》要求私募基金管理人落實(shí)實(shí)際控制人的身份與責(zé)任，注重實(shí)控人的穩(wěn)定性。在實(shí)控人發(fā)生變動(dòng)的情況下，《管理辦法》設(shè)置了較為嚴(yán)格的條件，并強(qiáng)調(diào)信息披露的準(zhǔn)確性與及時(shí)性。“《管理辦法》對(duì)實(shí)控人提出任職要求，有意讓實(shí)控人進(jìn)一步浮出水面。”

　　與此同時(shí)，前海雷天海泰旗下有8名人員獲得基金從業(yè)資格，卻未有“劉躍”的名字。

　　“隱身”的私募董事長(zhǎng)

　　此前，“劉躍”還自稱(chēng)在廣東潮金投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“潮金投資”）任職，并以潮金投資“創(chuàng)始人”身份通過(guò)重要媒體宣傳私募基金。

　　記者了解到，“劉躍”在2020年成為前海雷天海泰股東后，卻以潮金投資高管的身份，頻繁在媒體上公開(kāi)亮相。公開(kāi)信息顯示：

　　2022年3月24日，“劉躍”以“潮金投資董事長(zhǎng)”的身份在多家媒體公開(kāi)分享投資觀點(diǎn)。比如，“劉躍”曾發(fā)表觀點(diǎn)稱(chēng)：“看得懂的不要輕易離場(chǎng)，看不懂的不要輕易進(jìn)場(chǎng)，普通投資者更不要過(guò)多進(jìn)行交易，交易越多失誤越多。”

　　2020年8月6日，“劉躍”以潮金投資創(chuàng)始人、投資總監(jiān)身份，介紹了廣東潮金（即“潮金投資”，下同）的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

　　在此次“劉躍”參加媒體活動(dòng)中，其介紹的業(yè)績(jī)情況為：廣東潮金旗下有2只私募基金分別獲得“私募先鋒榜”2019年度、近2年、近3年總榜前十，2019年度廣州地區(qū)總榜冠軍，年度收益184.38%，近3年收益率324.06%。

　　從權(quán)威第三方機(jī)構(gòu)查閱到，潮金投資在2019年的年度收益率僅有5.44%。“劉躍”高調(diào)宣傳潮金投資2只私募基金遠(yuǎn)高于公司整體業(yè)績(jī)，實(shí)屬蹊蹺。

　　記者還注意到，“劉躍”常以潮金投資董事長(zhǎng)、創(chuàng)始人等重要身份進(jìn)行宣傳，但在潮金投資的重要資料中，未能查詢(xún)到“劉躍”的身份。

　　天眼查官網(wǎng)顯示，潮金投資注冊(cè)資金2000萬(wàn)元，成立于2004年7月29日。公司成立至今，潮金投資股東信息、法定代表人等資料中，均未出現(xiàn)“劉躍”的名字。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，“劉躍”在潮金投資、前海雷天海泰的表現(xiàn)，是眾多問(wèn)題私募的縮影。部分私募基金管理人股權(quán)混亂、高管信息不透明、違規(guī)宣傳、過(guò)度包裝單一產(chǎn)品業(yè)績(jī)等問(wèn)題，時(shí)常出現(xiàn)。

　　王京鶴表示，私募基金是資本市場(chǎng)發(fā)展的一支重要力量，但部分機(jī)構(gòu)忽視了合規(guī)問(wèn)題，甚至存在虛假宣傳或夸大宣傳等惡劣情形。在私募基金扶優(yōu)限劣、加速出清的監(jiān)管背景下，各家機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)愛(ài)惜羽毛、重視合規(guī)，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。