券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果出爐 AA級(jí)別公司保持在14家左右

熱點(diǎn) 2024年08月10日 09:20 89 admin

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　　券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果出爐

　　AA級(jí)別公司保持在14家左右

　　◎記者梁銀妍

　　上海證券報(bào)記者獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日向證券公司公布了2024年分類評(píng)價(jià)結(jié)果。據(jù)悉，今年共107家券商主體參評(píng)（實(shí)際為146家公司，其中39家子公司合并至母公司評(píng)價(jià)），較2023年新增1家券商。其中，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%和10%，AA級(jí)別公司保持在14家左右。

　　下一步，監(jiān)管部門將持續(xù)關(guān)注分類評(píng)價(jià)的運(yùn)行效果，有效發(fā)揮傳遞監(jiān)管理念和引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，持續(xù)研究完善分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，健全激勵(lì)約束機(jī)制，督促券商在嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線的同時(shí)，進(jìn)一步突出服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能定位，為深化資本市場(chǎng)改革，打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)作出更突出的貢獻(xiàn)。

　　據(jù)了解，2024年分類評(píng)價(jià)明確并強(qiáng)調(diào)了多項(xiàng)與加分有關(guān)的安排。

　　為引導(dǎo)證券公司發(fā)揮直接融資“服務(wù)商”和資本市場(chǎng)“看門人”功能，提升投行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，2024年分類評(píng)價(jià)新設(shè)置了3項(xiàng)加分安排：

　　一是對(duì)中證協(xié)組織的投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)為A類的公司加分；二是落實(shí)“科創(chuàng)板八條”關(guān)于鼓勵(lì)券商積極開展并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的要求，對(duì)中證協(xié)組織的并購(gòu)重組專業(yè)能力評(píng)價(jià)排名前列的公司加分；三是督促券商提升新股發(fā)行定價(jià)能力，對(duì)中證協(xié)組織的新股發(fā)行定價(jià)能力評(píng)價(jià)排名前列的公司加分。

　　同時(shí)，對(duì)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展加分指標(biāo)作了調(diào)整優(yōu)化，按照主承銷（或管理）民營(yíng)企業(yè)公司債券（或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品）金額，對(duì)排名靠前的公司加分，引導(dǎo)行業(yè)落實(shí)“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”、支持民企融資。

　　為引導(dǎo)證券公司發(fā)揮維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行、服務(wù)中長(zhǎng)期資金入市功能，連續(xù)三年將權(quán)益類基金銷售列入專項(xiàng)加分；對(duì)各季度“股票型+混合型”基金保有規(guī)模排名前列且不存在“贖舊買新”情況的券商給予加分；連續(xù)兩年將科創(chuàng)板、REITs、期貨期權(quán)等做市列入專項(xiàng)加分，促進(jìn)券商發(fā)揮流動(dòng)性提供者的功能。

　　此外，券商因投行業(yè)務(wù)被采取（或事先告知）行政處罰或者暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，將取消其承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)發(fā)展加分；存在從業(yè)人員行賄受賄等廉潔從業(yè)問題情形的，取消其行業(yè)文化建設(shè)加分。

　　從扣分相關(guān)項(xiàng)來看，監(jiān)管部門突出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管、強(qiáng)本強(qiáng)基，從嚴(yán)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，以及傳導(dǎo)合規(guī)風(fēng)控為本的鮮明導(dǎo)向，督促行業(yè)摒棄規(guī)模情結(jié)、切實(shí)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，走高質(zhì)量發(fā)展道路。

　　一方面，堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)管、零容忍原則，將券商、分支機(jī)構(gòu)、各類境內(nèi)外子公司、董監(jiān)高和主要業(yè)務(wù)人員等各類主體，將行政處罰、監(jiān)管措施、自律措施、立案調(diào)查等各類情形納入評(píng)價(jià)范疇，傳遞全面加強(qiáng)監(jiān)管的鮮明信號(hào)。

　　另一方面，充分運(yùn)用《風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》等評(píng)價(jià)規(guī)則，應(yīng)扣盡扣，2024年就依規(guī)對(duì)個(gè)別公司直接下調(diào)評(píng)級(jí)，確保評(píng)價(jià)等級(jí)準(zhǔn)確反映其整體合規(guī)風(fēng)控情況。

　　延續(xù)2023評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，2024年分類評(píng)價(jià)對(duì)IPO撤否率高的券商扣分；繼續(xù)對(duì)存在從業(yè)人員行賄受賄等廉潔從業(yè)問題的情形扣分；對(duì)董監(jiān)高和主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財(cái)?shù)葐栴}予以扣分，督促公司健全人員管理機(jī)制。

　　此外，2024年分類評(píng)價(jià)依然延續(xù)將行業(yè)文化建設(shè)、履行社會(huì)責(zé)任、實(shí)施穩(wěn)健薪酬等等指標(biāo)納入專項(xiàng)評(píng)價(jià)范圍，突出建設(shè)中國(guó)特色金融文化，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，引導(dǎo)券商健全長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)督管理等出發(fā)點(diǎn)。

標(biāo)簽：券商