茅臺(tái)農(nóng)商行被罰151.6萬元：因未按規(guī)定建立反假內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范等
8月19日金融一線消息，中國人民銀行遵義市分行行政處罰決定信息公示表顯示，貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行因8項(xiàng)違法行為，被中國人民銀行遵義市分行警告，并處151.6萬元罰款。該行的8項(xiàng)違法行為類型如下：
1．提供虛假的統(tǒng)計(jì)資料；
2．未履行有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理措施；
3．未按規(guī)定建立反假內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范；
4．未按照規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行標(biāo)注；
5．提供個(gè)人不良信息，未事先告知信息主體本人；
6．未按規(guī)定重新識(shí)別客戶；
7．與身份不明的客戶進(jìn)行交易；
8．制定的安全管理操作規(guī)程不全面。
吳某波（時(shí)任貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行董事長）、馮某強(qiáng)（時(shí)任貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行副行長）二人對(duì)該行“未按規(guī)定重新識(shí)別客戶”以及“與身份不明的客戶進(jìn)行交易”的違法行為負(fù)有責(zé)任，分別被處3.1萬元罰款。官某宇（時(shí)任貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理）對(duì)該行“未按照規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行標(biāo)注”的違法行為負(fù)有責(zé)任，被處1.3萬元罰款。
標(biāo)簽： 反假
打造高效響應(yīng)式食品企業(yè)網(wǎng)站，助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，食品企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，構(gòu)建高效響應(yīng)式網(wǎng)站，加速轉(zhuǎn)型升級(jí)
下一篇歡迎使用Z-BlogPHP！
相關(guān)文章
-
國務(wù)院反假貨幣工作聯(lián)席會(huì)議第七次會(huì)議在京召開詳細(xì)閱讀
2024年12月17日，國務(wù)院反假貨幣工作聯(lián)席會(huì)議第七次會(huì)議在京召開。聯(lián)席會(huì)議召集人、中國人民銀行黨委書記、行長潘功勝出席會(huì)議并講話。中國人民銀行...
2024-12-20 36 反假
發(fā)表評(píng)論