銷售非公司代銷產品 江海證券一營業部及員工被出具警示函
近日，黑龍江證監局披露了兩則關于江海證券的警示函。
經查，江海證券牡丹江綏芬河文化街證券營業部未能及時發現和有效防控員工向客戶銷售非江海證券代銷產品的行為，未能妥善處理投資者投訴和糾紛。黑龍江證監局表示，該情況反映出營業部在從業人員管理、客戶服務、投訴處理方面合規有效性不足。
公告顯示，涉事員工為鄭彩芳，據證券業協會官網顯示，該員工登記信息執業機構自2013年來均為江海證券。
黑龍江證監局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）及《證券經紀業務管理辦法》的相關規定，決定對該營業部及員工鄭彩芳采取出具警示函的行政監管措施。
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