炸裂，證監會離職人員精確核查方案
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來源：投行最前線
隨著《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》實施，IPO 項目的核查難度驟升。
項目組既要篩查海量股東數據，又需精準鎖定證監會離職人員及其近親屬，核查工作量與時間壓力劇增。
人工手動越來越難頂，那上技術手段能怎么做？
終于有精準的
證監會離職人員核查方案了
案牘最近進行了全面產品升級，證監會離職人員可以實現更精確的核查，幫助項目組應對日趨嚴格的核查需求。
01|識別自然人股東唯一標識及分析
以往的股東穿透核查報告對于同名同姓的自然人按照同一個人處理，最終受益比例會合并計算，這種情況下會存在幾個問題：
在按照持股數進行證監會離職人員核查口徑篩選的時候，會擴大核查范圍
因同一自然人在多個公司導致的重復收集資料或者調檔，經統計可能會增加 10%-20%的核查工作量。
更新后：增加唯一標識，有效區分重名股東
基于第三方公開數據庫對關聯自然人的共同持股或任職企業等方式識別唯一自然人，在數據庫內部賦予自然人唯一 ID。案牘為每位自然人股東賦予唯一標識，避免因姓名混淆導致的核查錯誤。
用戶可以在報告中通過自然人唯一標識字段準確區分重名自然人，系統也會根據唯一標識拆分計算每個自然人的最終受益比例。
02|對已識別的證監會離職人員精確核查
以往的證監會離職人員核查只能通過重名的方式進行匹配。在獲取每個自然人股東的唯一標識后，案牘基于唯一標識，以及公開披露信息及參與眾多項目后收集的證監會離職人員核查結果，增加了證監會離職人員精確匹配數據庫，在穿透報告中提示精準匹配情況。
監管趨嚴，案牘推出證監會離職人員及近親屬核查解決方案 |案牘上新），幫助項目組快速鎖定或排除自然人股東，減輕核查工作量。
黑名單：快速鎖定確定的證監會離職人員，幫助預先防范不適格股東入股。
白名單：有效排除已核查的無關人員，讓核查工作更具針對性 。
股東穿透核查自動化
他們是怎么做的？
案牘股東穿透核查報告的自動化服務方案，幫助項目組應對日趨嚴格的核查需求。
01|多渠道收集數據并支持用戶自主編輯調整
多渠道收集數據：支持企信網、企業年報、企查查、天眼查、啟信寶等多渠道實時收集股東數據，保證數據準確；
靈活編輯股東數據：支持用戶對穿透過程中任意層級的股東數據進行編輯調整，重新生成報告；
更新及對比分析：支持對報告進行更新，并對比歷史數據，快速掌握股東全局變化情況
02|靈活設定穿透標準
無限制穿透到底：默認支持對境內股東無限制穿透到底；
靈活設定穿透終止標準
根據類型終止：自動識別國有獨資或控股、新三板企業、集體所有制企業等類型主體并終止；
根據持股比例終止：在完整穿透后，自動計算最終受益比例并按照特定比例進行終止。
根據層數終止：支持按照特定層數進行終止。
03|精確測算最終受益比例
打開重復節點計算最終受益比例：通過算法逐一推導每個股東持有發行人的所有持股路徑（繼續穿透因重復終止的股東），計算股東最終合計持有發行人的持股比例。
自然人增加唯一標識拆分重名計算最終受益比例：基于第三方公開數據庫對關聯自然人的共同持股或任職企業等方式識別唯一自然人，在數據庫內部賦予自然人唯一 ID。案牘為每位自然人股東賦予唯一標識，避免因姓名混淆導致的核查錯誤。
計算不同類型股東持股比例：根據股東類型（國資、外資、自然人等）計算不同類型股東的占比。
04|識別證監會離職人員及近親屬
識別疑似證監會離職人員或近親屬：基于重名識別疑似證監會離職人員或近親屬：收集歷年證監會及會管單位公開披露的在職或離職人員信息并進行匹配
識別精確證監會離職人員或近親屬：基于唯一標識，以及公開披露信息及參與眾多項目后收集的證監會離職人員核查結果，增加了證監會離職人員精確匹配數據庫，在穿透報告中提示精準匹配情況。
自動制作核查底稿：實時檢索證監會及會管單位網站，自動制作網絡核查底稿。
自動化抽取工商內檔信息：基于 OCR+視覺模型，自動識別及整理工商內檔中的自然人身份信息。
05|識別三類股東
通過官方數據自動識別私募基金、私募基金管理人、信托公司等特殊類型股東。
06|自動生成多種格式文件
自動生成 Excel 數據底稿及 word 文件：用于后續制作穿透核查報告附表或股東確認函等多樣式文件。一鍵生成，無需人工進行報告編輯。
基于一級股東生成拆分子報告：根據股東拆分數據報告以便項目組與股東進行溝通確認。
生成自然人核查報告：便于快速確定需要收集的自然人清單及所屬一級股東
07|自動制作股東信息核查底稿
自動在企信網進行股東信息的網絡核查并制作截圖底稿。
標簽： 炸裂
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