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　　來(lái)源：人民財(cái)訊

　　人民財(cái)訊4月28日電，今日，記者獲悉，中證協(xié)正就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）》向行業(yè)征求意見(jiàn)。

　　征求意見(jiàn)要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋，證券公司從業(yè)人員投資行為管理不但包括從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員，還包括因履行工作職責(zé)而知悉公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息等情況的其他董事、監(jiān)事，從事黨務(wù)工作、輔助支持業(yè)務(wù)、綜合管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員（含借調(diào)人員），并對(duì)證券公司另類(lèi)投資子公司和私募投資基金子公司工作人員管理作出相應(yīng)規(guī)定。同時(shí)，要求有效覆蓋投資申報(bào)、登記、審查監(jiān)測(cè)、核查、處置、懲戒、報(bào)告、檢查等全部流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，做到投資行為管理全覆蓋。

　　此外，還要求強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員管理，要求證券公司優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人、投資經(jīng)理、證券分析、證券投資顧問(wèn)等關(guān)鍵崗位人員的投資行為管理，通過(guò)采取提高申報(bào)頻次、加強(qiáng)交易行為監(jiān)測(cè)、納入重點(diǎn)核查名單、提高檢查頻率等手段措施，提高投資行為管理的針對(duì)性和有效性。

　　據(jù)悉，此舉主要是為防范從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。