4月15日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中方信富”）深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公告顯示，中方信富在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中個(gè)別營(yíng)銷(xiāo)人員存在誤導(dǎo)性宣傳；向客戶提供投資建議時(shí)，未充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供證券投資建議。

　　上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第七條、第十九條、第二十四條的規(guī)定。

　　基于上述違規(guī)行為，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中方信富深圳分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。